Главният прокурор Латиша Джеймс за Nexo: Поведението ѝ е съмнително, забранихме ѝ да оперира в САЩ

„Въпреки многократните ни предупреждения, платформата за криптовалута Nexo не успя да се регистрира в САЩ.
Докато поведението ѝ е съмнително, нашите закони не са: ние караме Nexo да плати 24 милиона долара за нарушаване на щатските закони и налагаме забрана на компанията да работи в Ню Йорк за 5 години.
Nexo ще плати на Ню Йорк 1,9 милиона долара и трябва да уведоми всички американски инвеститори да извадят активите си от платформата.
Дните на крипто компаниите, които се държат така, сякаш правилата не важат за тях, са към края си“.

Това съобщава главният прокурор на САЩ Латиша Джеймс.

Преди това Nexo обяви, че е постигнала окончателно споразумение с Комисията за ценни книжа и борси на САЩ (SEC) и редица други финансови институции. Среднощното съобщение от криптобанката с оборот над 94 милиарда долара гласеше, че компанията се е съгласила да плати сумата от 22 милиона долара глоба и да прекрати нерегламентираното предлагане и продажба на свой продукт в САЩ, както и още толкова по споразумение с тамошните регулатори.
И завършва със следното:

„Не са налице каквито и да било твърдения или обвинения от страна на федералните регулатори на САЩ, че Nexo е участвало в измама или подвеждащи търговски практики, или че клиенти на Nexo са били ощетени или подведени относно финансовото състояние на компанията. Това слага край и на всички производства по отношение на компанията в осем американски щата, които са изцяло от административен характер“.

Веднага след съобщението от Nexo, главният прокурор на САЩ Латиша Джеймс уточни, че въпреки всички „многократни“ предупреждения, компанията така и не е успяла да се регистрира успешно по закон.

„Докато поведението й е сенчесто, то нашите закони не са. И затова я принудихме да плати 24 милиона долара, като ѝ забранихме да оперира в щата за следващите 5 години“.

Главният прокурор на САЩ Латиша Джеймс уточни, че въпреки всички „многократни“ предупреждения, компанията така и не е успяла да се регистрира успешно по закон.

В последните часове всички потребители на инструментите й от Флорида получиха предупредителни имейли, че от март тази година компанията няма да поддържа част от въпросните функции. Последва нова вълна оттегляне на инвестирани крипотединици, включително Nexo токени в т.нар. „студени портфейли“. 

Nexo слага край на предлагането на своя нерегистриран кредитен продукт на всички американски инвеститори, обяви Гари Генслър, председател на  Комисията за ценни книжа и борси на САЩ (SEC)

В четвъртък (местно време) Комисията за ценни книжа и борси на САЩ (SEC) заяви, че продуктът Earn Interest Product (EIP) на Nexo е равнозначен на ценна книга, която е трябвало да бъде регистрирана в агенцията. Това е последното от поредица дела, които главният регулатор на WallStreet завежда във връзка с подобни продукти. През февруари 2022 г. SEC повдигна първите си обвинения срещу дъщерно дружество на BlockFi Inc за продажба на подобен продукт.
„Ние не се интересуваме от етикетите, поставени на предложенията, а от техните икономически реалности. И част от тази реалност е, че криптоактивите не са освободени от федералните закони за ценните книжа“, казва в изявление Гурбир Гревал, директор по правоприлагането на SEC.

Nexo ще плати 22,5 млн. долара на SEC и 22,5 млн. долара за уреждане на обвинения на щатските регулаторни органи, заяви SEC.

Комисията по ценните книжа на САЩ нарежда на Nexo да прекрати EIP по отношение на всички американски инвеститори до 1 април 2023 г. и след това да напусне окончателно САЩ.

Ето акта на Комисията по ценните книжа на САЩ, на база на който се постига това споразумение с NEXO

12. В нито един момент Nexo или който и да е друг субект в Nexo Group не е подал декларация за регистрация в Комисията за предлагане и продажба на EIP. Нито предлагането и продажбата на EIP отговарят на условията за освобождаване от регистрация съгласно Закона за ценните книжа. Единствените регистрации които субектите на Nexo Group имат с базираните в САЩ регулатори, са лицензи за предаване на пари и определени потребителски или кредиторски лицензи на държавно ниво.

14. На 18 февруари 2022 г., след като Комисията обяви такси по отношение на крипто инвестиционен продукт, подобен на EIP, вижте BlockFi Lending LLC, Exch. Акт отн. № 11029 (14 февруари 2022 г.), Nexo доброволно преустанови предлагането и продажбата на EIP на нови инвеститори в САЩ.

След 18 февруари 2022 г. съществуващите инвеститори в САЩ продължиха да печелят лихва (с различни проценти) върху активи, държани в EIP сметки към тази дата, но активите, добавени след тази дата, няма да печелят лихва. В началото на март 2022 г., точно когато Nexo въведе тези ограничения за инвеститори от САЩ, имаше приблизително 440 000 глобални инвеститори в EIP и 112 000 инвеститори в САЩ. Към март 2022 г. стойността на активите на EIP беше приблизително 9 милиарда долара в световен мащаб и 2,7 милиарда долара в САЩ.

15. На 5 декември 2022 г. Nexo проактивно обяви, че прекратява EIP в определени щати и „преустановява постепенно“ всички свои продукти и услуги в Съединените щати, включително окончателно прекратяване на предлагането и продажбата на EIP на инвеститори от САЩ и прекратяване на дейността EIP за съществуващи инвеститори в САЩ, които са продължили да печелят лихва върху средствата, държани в EIP преди 18 февруари 2022 г.

20. Nexo наруши раздел 5(a) от Закона за ценните книжа, който забранява, освен ако декларация за регистрация е в сила по отношение на ценна книга, което и да е лице, пряко или непряко, да използва каквито и да е средства или инструменти за транспорт или комуникация в междущатската търговия или на писмата за продажба на такава ценна книга чрез използването или носителя на проспект или по друг начин;или да носите или да направите така, че да бъдат пренасяни по пощата или в междущатската търговия, с каквито и да е средства или инструменти за транспортиране, всяка такава гаранция с цел продажба или за доставка след продажба.

21. Nexo също така наруши раздел 5(c) от Закона за ценните книжа, който забранява на всяко лице, пряко или косвено, да използва каквито и да било средства или инструменти за транспорт или комуникация в междущатската търговия или на пощите, за да предлага за продажба или да предлага за покупка чрезизползването или носителя на какъвто и да е проспект или по друг начин каквато и да е ценна книга, освен ако не е подадена регистрационна декларация за такава гаранция.

Сътрудничество на ответника и усилия за коригиране

22. Както е обяснено по-горе, на 18 февруари 2022 г., след като Комисията обяви такси, включващи подобен крипто инвестиционен продукт, Nexo доброволно преустанови предлагането на EIP на нови американски инвеститори и престана да плаща лихви върху нови средства, добавени към съществуващи EIP сметки на американски инвеститори. На 5 декември 2022 г. Nexo проактивно обяви, че преустановява EIP в определени щати и постепенно премахва всички свои продукти и услуги в Съединените щати, включително окончателно прекратяване на предлагането на EIP на всички инвеститори в САЩ.

23. Nexo ще прекрати EIP по отношение на всички американски инвеститори до 1 април 2023 г. и ще напусне изцяло САЩ малко след това.

24. Nexo ще поддържа лихвения процент, който е в сила към датата на вписване на тази поръчка за съществуващи EIP акаунти в САЩ за периода от време, който Nexo отнема постепенно да премахне всичките си продукти и услуги в Съединените щати държави.

25. При вземането на решение да приеме Офертата, Комисията взе предвид незабавно предприетите коригиращи действия от Ответника.

A. Съгласно раздел 8A от Закона за ценните книжа, ответникът прекратява и се отказва от извършването или причиняването на каквито и да било нарушения и всякакви бъдещи нарушения на раздели 5(a) и 5(c) от Закона за ценните книжа.

B. Ответникът трябва да плати парична санкция в размер на $22 500 000,00 на Комисията по ценните книжа и борсите за прехвърляне към общия фонд на Министерството на финансите на Съединените щати, предмет на раздел 21F(g)(3) от Закона за обмена.

Актът на Комисията по ценни книжа на САЩ за NEXO вижте: ТУК